中国管理科学

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基于绩效正则化法的均值-下偏矩投资组合选择

姚海祥, 张逸雪, 李仲飞

2026 (10): 1-13. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2022.0262

摘要 ( 123 )

HTML ( 20 )

PDF(1808KB) ( 79 )

Ban等^［1］提出了绩效正则化法（performance-based regularization，PBR），通过向均值-方差模型、均值-CVaR模型中加入PBR约束条件，从而减小参数估计误差，提高模型的样本外表现。本文则将他们的PBR约束条件推广到更一般化的均值-下偏矩模型中。具体地，本文证明了含PBR约束条件的均值-下偏矩模型的凸性，从而保证优化问题的解是全局最优解。进一步地，证明了该优化问题解的渐近一致性。此外，改造了标准的k-折交叉检验法，并通过线性回溯法实时更新PBR约束条件的最优参数取值。最后，将该模型置于震荡的市场中进行实证检验。结果显示，相较于传统的均值-下偏矩模型，加入两个PBR约束条件的均值-下偏矩模型具有更高的夏普比率、索提诺比率、Omega比率、平均收益率和累计收益率，从而更好地在收益与风险之间取得平衡；此外，提出的带PBR约束的均值-下偏矩模型的表现优于Ban等^［1］提出的带PBR约束的均值-方差模型。

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基于多模态图表示深度学习的上市公司财务报表舞弊识别研究

张璇, 魏玉洁, 郭丰彰, 孙旭升, 王刚

2026 (10): 14-27. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2024.1765

摘要 ( 106 )

HTML ( 5 )

PDF(3125KB) ( 115 )

近年来，多模态深度学习已被用于财务报表舞弊识别，并取得较好的预测性能。然而，现有研究未能充分挖掘财务数据和文本信息在模态内和模态间的复杂交互关系，限制了模型对财务报表舞弊线索的识别能力。为此，本文提出了一种基于多模态图表示的深度学习方法，以更好地对财务报表舞弊进行识别。首先，利用SAE提取出不同层次的财务特征，并通过图神经网络捕捉财务模态内的特征交互关系。其次，利用Word2vec提取出年度报告的局部语义特征，并通过图神经网络捕捉文本模态内的特征交互关系。最后，基于逐元素平均池化层和最大池化层设计了一个新的门控机制，用以捕获财务模态和文本模态间的特征交互关系。为了验证本文所提方法的有效性，选取了2015—2022年A股上市公司的数据进行实验，结果表明，本文所提的财务报表舞弊识别方法效果优于其他对比方法。

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基于多特征融合深度神经网络的玉米期货价格预测

张大斌, 曾芷媚, 凌立文, 林锐斌

2026 (10): 28-38. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2022.1040

摘要 ( 93 )

HTML ( 8 )

PDF(2002KB) ( 69 )

在我国金融体系中，农产品期货市场具有指导市场进行自我调节以及为监管者提供高效信息的重要作用。期货价格的有效预测能够协助指导农业生产，监控价格大幅波动产生的经营风险，同时增强国家实施宏观调控政策的预见性和针对性。本文对粮食期货的主要品种——玉米期货进行研究，综合考虑其价格序列的非平稳非线性特征及复杂的市场和非市场影响因素，以玉米期货历史交易数据和相关新闻文本作为源数据，提出一种多特征融合的深度神经网络模型。利用该模型使用双向长短期记忆神经网络（BiLSTM）和文本卷积神经网络（textCNN）分别提取价格特征和文本特征，再融合SnowNLP提取的新闻情感特征，对提前一步的玉米期货收盘价进行预测，通过设置横纵双向实验，对所提出模型的预测有效性进行验证。实证结果表明，在不同的特征组合方案中，同时融合三种特征对模型预测准确性的提升最为明显，且相比于四种基线模型，本文模型在MAE、RMSE和R²上均表现出显著的性能优势。

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媒体关注对自利性财务重述的影响——基于家族企业与非家族企业的比较

王晓琳, 蒋炜, 施文, 程翠翠

2026 (10): 39-47. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2024.1870

摘要 ( 111 )

HTML ( 1 )

PDF(573KB) ( 39 )

本文以2011-2021年沪深A股上市公司作为研究对象，采用多元线性回归等模型实证检验家族企业、媒体关注与自利性财务重述之间的关系。实证研究发现，相较于非家族企业，家族企业发生自利性财务重述的概率更高；媒体关注能够抑制上市公司的自利性财务重述行为，其中网络媒体的监督作用尤为突出。网络媒体不仅对整体上市公司的自利性财务重述具有抑制作用，且对家族企业的抑制性更强，未发现传统报刊媒体的治理效应在家族企业与非家族企业之间存在显著差异。此外，股权制衡度能够削弱家族企业与自利性财务重述之间的正向关系。实证结果表明，媒体关注通过影响资本市场信息环境，发挥了重要的外部公司治理功能。这一发现不仅拓展了家族企业研究的外部治理视角，也为数字经济时代网络媒体的信息传播与监督效能提供了实证支持，对于完善上市公司治理机制具有启示意义。

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信托还是经纪？数据中介的运营模式研究

侯利华, 聂腾飞, 王子卓, 张江华

2026 (10): 48-58. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2024.2378

摘要 ( 216 )

HTML ( 5 )

PDF(1798KB) ( 137 )

数据交易是数据要素价值实现的关键途径。近年来，数据交易的创新实践中出现了中介作为数据经纪商向数据提供商和购买者提供第三方服务进而促进交易的经纪模式，以及中介作为数据托管服务商对受托数据进行运用、增值并产生收益的信托模式。本文从数据价值、数据安全、交易成本的角度对经纪模式和信托模式进行分析，探讨了中介和提供商在两种模式下的决策，并讨论了其对于两种模式的策略偏好。研究发现，当数据缺失成本高且产品不匹配成本上界高时，中介和提供商都倾向于收取较高佣金率且采用释放数据价值的信托模式。当数据泄露成本高且提供商的交易成本高时，或购买者的交易成本较高时，中介和提供商都偏好于采用较高佣金率和第三方服务水平的经纪模式。此外，当交易成本高或数据价值高时信托模式能够最大化消费者剩余。本研究可为数据中介的运营决策提供依据和启示。

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明确问题的系统化分析方法：双下降螺旋法

党延忠, 胡德强, 杨希林, 李东

2026 (10): 59-68. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2023.0787

摘要 ( 60 )

HTML ( 2 )

PDF(1748KB) ( 36 )

“明确问题”是解决问题的前提，然而，现实中的问题最初往往是笼统的、混沌的，很难看清问题的结构和关系，给解决问题带来极大困惑。“明确问题”是指弄清问题的内部要素、关系和外部影响因素及关系的分析过程，达到使问题结构化的目的。可是，对于“明确问题”目前还没有可操作的形式化方法。本文从系统思想出发，利用结构建模过程，提出了“明确问题”的一个形式化、系统化、结构化的可操作方法。通过疑问系统和依托系统自上而下的交互推进来完成明确问题的任务，故名曰“双下降螺旋法”。并以科学基金评审表格改进问题为实例验证了这个方法的适用性。

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基于消费者表达的品牌特征提取与个性化偏好识别模型研究

钱明辉, 樊安懿, 万耀琳

2026 (10): 69-79. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2024.0286

摘要 ( 185 )

HTML ( 3 )

PDF(1291KB) ( 65 )

根据用户画像对其进行个性化产品推荐是一种应用广泛的精准营销方式，它依赖于计算能力、模型算法和多渠道的数据基础，以其自动化和精准化的特点被电商平台青睐。但是，随着品牌对消费者购买决策影响力的提升，商品个性化推荐过程中品牌特征的欠缺阻碍了推荐效果的进一步提升。另一方面，不同于产品的实体属性，品牌很大程度上依靠用户心智而存在，这导致品牌特征并不像产品特征一样直观可见。此外，品牌的个性化推荐不能像传统的产品推荐那样追求高相似性和高关联度。为此，本文从用户视角出发，提取品牌特征，进而构建符合消费者个性化需求的品牌偏好识别模型。本文通过消费者评论语料获得主流口红品牌的相似度矩阵和用户关联度矩阵，通过实验法获得661位消费者在30个样本口红品牌中的偏好情况，进而通过机器学习算法识别不同消费者在品牌感知相似度和用户关联度两个维度上的倾向，构建品牌感知相似度和用户关联度混合协同模型，最终实现消费者个性化品牌偏好识别。研究结果表明，消费者感知相似度和用户关联度这两种特征可以在一定程度上反映消费者的个性化品牌偏好，用户对品牌的相似性和关联性需求存在个性化差异。本文对基于品牌的个性化推荐和智能营销创新有重要的理论和实践指导意义。

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带时间窗的多中心开闭混合式电动车配送路径优化问题研究

苟梦圆, 王勇, 罗思妤, 许茂增

2026 (10): 80-93. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2023.2045

摘要 ( 69 )

HTML ( 14 )

PDF(4354KB) ( 37 )

针对多中心电动车辆路径优化研究在资源共享和开闭混合式车辆路径设计相结合方面存在的不足，研究了带时间窗的多中心开闭混合式电动车配送路径优化问题。首先，构建了包含机械功率、放电效率和能量转化效率等因素的电动车电量消耗最小化和运营成本最小化的双目标优化模型。然后，提出了基于贪婪算法的改进NSGA-Ⅱ混合算法求解模型，该混合算法设计了基于时空距离的贪婪算法生成初始种群，并结合问题特征进行了种群异位交叉与变异操作，增强了种群多样性，以及设计了充电站插入策略和资源共享策略，进而提高了算法收敛速度。其次，将所提算法与多目标粒子群算法、多目标差分进化算法和多目标遗传算法进行对比分析，并应用帕累托解数量、超体积与平均理想距离算法性能衡量指标进一步比较分析，综合验证了所提算法的有效性。最后，结合实例对提出的模型和算法进行验证，并对不同开闭混合模式和不同合作模式下的多中心电动配送车辆路径优化方案进行了对比分析。结果表明，多中心开闭混合式电动车配送路径优化方法能够有效降低电动车配送网络的运营成本，减少电动车的总电量消耗和使用数量，并有利于提高多中心电动车配送网络的资源配置效率，进而为城市电动车物流配送网络优化调度以及新能源物流网络构建提供方法支持和理论支撑。

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时变路况下自动卡车专用道网络设计优化

吴鹏, 冀书婕, 田丽君

2026 (10): 94-106. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2024.2085

摘要 ( 42 )

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PDF(1206KB) ( 31 )

科学规划交通路网中的自动卡车专用道网络，对保障自动卡车货运安全与高效至关重要。本文研究了一类新的考虑交通网络中路段车流量随时间段变化的自动卡车专用道网络设计优化问题，规划不同时段的专用道设置方案和自动卡车运输网络，在实现自动卡车运输快速高效目标的同时，最小化专用道对普通交通造成的负面影响。本文首先将该问题构建为了一个混合整数非线性规划模型，随后，根据问题性质将非线性模型等价转化为线性模型。为有效求解模型，开发了一种基于实数编码的改进自适应大邻域搜索算法（improved adaptive large neighborhood search， IALNS），设计了重复比例破坏算子等6个定制算子以提高算法的寻优能力。最后，大量不同规模的算例测试结果表明，求解小规模算例时，利用IALNS算法能在4秒内得到与最优解平均差距为1.4%的满意解；求解中大规模算例时，与仅考虑随机破坏和修复算子的IALNS算法相比，利用IALNS算法能获得平均改进率为8.46%的更优解，验证了所设计算子的有效性。此外，与未考虑时变路况的方案相比，考虑时变路况的方案平均可以减少1.36%的负面影响，表明了考虑时变路况的必要性。

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大数据背景下DEA方法的加速算法研究

朱庆缘, 徐树奇, 潘应浩, 吴杰

2026 (10): 107-117. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2023.1157

摘要 ( 112 )

HTML ( 4 )

PDF(1050KB) ( 64 )

数据驱动的多属性非参数理论——数据包络分析（DEA）方法，已在绩效评价、资源分配、成本分析等领域得到广泛应用，并成为运营管理领域的重要方法之一。近年来，随着现代社会飞速运转所产生的数据种类及规模的爆发式增长，原本初显成熟的DEA方法遭遇了全新挑战，如在大数据背景下，随着指标、决策单元的数量增长，以及数据复杂度的提高，DEA方法所需的计算时间激增。在系统综述现有DEA计算加速理论方法及其优劣势的基础上，本文提出了一种具有优越计算性能的单机单线程DEA方法的加速算法，该算法能够大幅节省DEA方法的计算时间，并被证明具有优越的数据清洗能力。应用于我国A股上市公司2016-2021年的财报数据组以及两个仿真数据组，以验证其数据清洗能力及其在实践中的更多价值。

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贝叶斯先验信息杂合再生灰色熵权模型

肖书宇, 方志耕, 杜泱泱, 陈顶, 牛翠萍, 华晨晨, 张亚东

2026 (10): 118-127. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2023.1244

摘要 ( 42 )

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PDF(1145KB) ( 25 )

长期以来，贝叶斯先验信息的挖掘一直是该领域研究的热点问题，尤其是在小子样实验样本的Bayes评价过程中，先验信息对评价结果的正确性影响巨大。针对多源异构小子样可参考历史样本的先验信息挖掘问题，一些传统方法存在较大缺陷。因此，考虑用灰色关联度进行先验样本关联性描述，用子样数量进行充分性描述，并运用最大熵原理设计基于多先验子样杂合再生的权重配置方法，建构了一种新的贝叶斯先验信息杂合再生灰色熵权模型，较好地解决了贝叶斯先验信息的杂合再生问题。通过航天院所多个实际应用案例，验证了模型的有效性与科学性。

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未知价格变动信息下在线单向交易的数据驱动型策略设计

张文明, 舒娜

2026 (10): 128-139. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2024.2170

摘要 ( 39 )

HTML ( 0 )

PDF(861KB) ( 22 )

在线单向交易问题中，决策者面对价格序列未知且需做出不可逆的决策。现有竞争分析策略依赖预知价格变动边界 $[m, M]$ 的强假设，实际应用却难以满足。为消除这一限制，本研究针对未知价格变动下的在线单向交易问题，提出一种免预知价格边界的数据驱动型策略。首先，在竞争差准则基础上提出了一种新的竞争性策略评价指标“ $λ$ -泛竞争差”（其中， $λ$ 为风险偏好参数）；然后，在“随意”给定 $m$ 、 $M$ 情形下设计了一个最优在线策略 $O S U C D$ ；进一步地，把 $O S U C D$ 升级为可以通过历史数据来选取合适风险偏好 $λ ¯ (m, M)$ 的数据驱动型在线策略 $D - O S U C D$ 。仿真实验表明，该策略对参数 $m$ 和 $M$ 在合理范围内的设置具有强鲁棒性。最后，对碳排放交易所中HBEA、BEA和GDEA三种交易产品进行实例分析，验证了策略 $D - O S U C D$ 的有效性与稳健性。

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应急状态下考虑出行焦虑的线下线上双主体物资供应策略研究

郭影, 包祥园, 王彪, 孟庆春

2026 (10): 140-152. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2024.1922

摘要 ( 69 )

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PDF(1562KB) ( 31 )

应急状态下消费者存在出行焦虑，使得消费者线上需求激增，同时零售企业需要提升销售保障水平。本文探究线下零售商和线上社区电商的最优物资供应策略，包括最优物资供应量和最优销售保障投入。分析消费者出行焦虑对物资供应策略的影响，以及应急状态下线下零售商与社区电商物资供应的相互作用机制。研究发现：（1）保障成本系数较低或较高时，线下零售商与社区电商会共同供应物资，而保障成本系数中等时只有一方供应物资；（2）消费者出行焦虑促使社区电商增加物资供应量和销售保障投入，但线下零售商在平衡竞争和保障推力与收入拉力中，使其物资供应量和销售保障投入并不总是随出行焦虑加剧而增加，较低的竞争力度会导致先增加后降低再增加；（3）线下零售商与社区电商的相互竞争可以实现物资供应的协同互补效应，有利于提升市场物资供应水平。本文还通过数值分析发现，线下零售商的线上转型改变了零售商与社区电商物资供应策略的均衡力量，相互竞争依然可以产生物资供应的协同互补效应。研究揭示了应急状态下零售商与社区电商的物资供应策略及作用规律，为突发事件下相关企业的微观行为决策提供理论参考。

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三种运营模式下考虑平台交易安全风险的在线旅游平台供应链质量控制策略研究

邢鹏, 蔡思雨, 蒋官雨

2026 (10): 153-163. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2023.0810

摘要 ( 42 )

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PDF(1944KB) ( 37 )

随着信息技术的广泛应用，传统旅游服务业无法满足游客日益增长的现代化需求，因此，线上旅游平台供应链应运而生。本文构建了由一个在线旅游服务代理商（OTA）、一个线下旅游提供商和用户组成的在线旅游平台供应链，考虑OTA平台的交易安全风险和市场固定需求，探讨了三种运营模式（代理模式、零售模式以及自营模式）下供应链成员的最优服务质量控制策略和最优利润。研究结果表明：线下服务质量水平的提高总是能帮助供应链成员降低风险，而线上服务质量水平和营销努力水平的风险规避效果还会受价格弹性系数和模式选择的影响；当服务和营销努力水平较低时，平台会选择与能有效控制成本或者能够缴纳更多平台使用费的提供商合作；若平台选择自营模式，则能更好地规避交易安全风险，且其对市场的可预测性更强。

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基于改进Kano模型与容差驱动群决策的QFD方法及文旅场景应用

张阔, 李辉, 刘培德

2026 (10): 164-174. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2024.2306

摘要 ( 67 )

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PDF(1748KB) ( 60 )

数字文旅作为数字经济和实体经济融合的新形态，为文旅产业发展带来全新机遇。如何结合游客需求有针对性地引入数字技术赋能文旅企业转型升级，成为行业面临的新课题。为有效识别游客需求并确定技术特性的开发方向，本文基于改进的Kano模型和容差驱动的群决策提出了一种质量功能展开（QFD）方法。在顾客需求识别与权重确定阶段，首先，利用LDA主题模型和Word2vec模型从在线评论中识别顾客需求并建立人工字典；其次，基于情感分析和TF-IDF算法思想改进Kano模型并定量确定顾客需求的类别；再次，根据企业所处的发展阶段结合前景理论动态调整顾客需求的初始权重。在技术特性排序阶段，对经典群决策方法中一致性权重分配范式进行改进，用基于专家接受度的容差范围标定机制，代替传统固定一致性阈值，聚合顾客需求-技术特性关系矩阵，最终得到技术特性的共识性排序。利用某国家级博物馆的数字文旅服务设计案例验证了本方法的可行性和有效性。

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基于机器学习的场地受限型项目调度与物料订购集成优化

田宝峰, 张静文, 陈志

2026 (10): 175-185. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2024.2109

摘要 ( 35 )

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PDF(1217KB) ( 24 )

施工场地受限下，活动进度与物料供应之间的精准协同是建筑工程项目顺畅执行的关键。本文从协同优化角度探究场地空间受限下的项目调度与物料订购集成优化问题，旨在通过集成决策活动进度安排和物料订购方案最小化项目总成本。首先，抽象并表达活动进度与物料订购之间的动态依赖关系，构建包含库存平衡式的集成优化模型；其次，结合模型特征设计改进的串行调度方案生成机制，进而开发并测试四种元启发式求解算法；再次，基于大规模算例上各算法的性能测试数据，采用6种机器学习技术训练算例特征与最佳算法之间的映射关系，从而构建了可为每个算例针对性地选择最佳求解算法的自动推荐方法。最后，通过大规模数值实验验证集成优化模型和算法的有效性。实验结果表明：基于随机森林的算法自动推荐方法在准确率和求解质量上优于其他单一算法和其他算法推荐方法。研究发现，在场地空间制约下，单位物料存储成本的增加对项目总成本的恶化效应更显著。

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PPP项目政府和投资者承诺升级阈值及讨价还价博弈研究

刘珈琪, 刘浩东, 张俐, 刘继才

2026 (10): 186-195. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2023.1134

摘要 ( 46 )

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PDF(696KB) ( 24 )

PPP项目利益主体的承诺升级扩大了项目的损失，甚至会造成项目失败。分析PPP项目核心主体政府和投资者承诺升级投入资源的策略是非常重要的。本研究主要运用数学模型构建的方法，以经济评价为标准，构建PPP项目中的政府和投资者承诺升级追加资源的阈值模型；基于博弈论，进一步构建双方关于承诺升级追加资源的讨价还价博弈模型；结合实践案例分析，研究得出了政府和投资者承诺升级的经济性阈值，确定了双方承诺升级的谈判区间和追加资源的最优策略。研究还发现，项目的内部收益率和主体的非现金需求是影响政府和投资者追加资源的重要因素，且后者增大了承诺升级的经济性阈值。研究结论对控制利益主体承诺升级的成本，完善PPP项目行为风险治理机制具有重要的现实意义。

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换电模式下考虑设施中断的无人机应急救援网络规划

项寅, 滕辰妹, 李佩, 谈丹

2026 (10): 196-208. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2025.0054

摘要 ( 52 )

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PDF(4972KB) ( 97 )

近年来，无人机已在各项救援活动中发挥重要作用。灾后通过部署一系列换电设施，可以为无人机提供途中换电以克服其续航里程难题。为此，本文提出一类全新的无人机救援网络规划问题，在充分考虑次生灾害导致设施中断的情形下，通过集成优化换电设施的选址布局和无人机的飞行路径，来使得无人机从起点出发后能够以最大的概率到达最多的救援任务需求点。针对该问题，将其构建为一类非线性混合整数规划模型，通过构建“最大设施连通网络”来简化模型，并据此设计一类两阶段混合算法求解。最后，以“9·5泸定地震”为背景进行算例分析，验证了模型和算法的有效性，获得了不同情境设置下有关换电设施选址、无人机飞行路径的集成优化方案。

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基于综合匹配度的应急对口支援关系建模优化研究

刘明, 王洁, 曹杰

2026 (10): 209-219. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2024.2353

摘要 ( 37 )

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PDF(1661KB) ( 42 )

对口支援制度是独具中国特色的国家治理方式，在应急救援中彰显了巨大价值，然而现有管理科学相关研究中，鲜有对这一应急实践进行具象化的模型构建。本文以重大突发公共卫生事件为背景，从资源匹配度、任务公平度、区域连通性等多维视角，创新设计应急对口支援结对关系的综合匹配度函数。在此基础上，建立考虑产能约束的多周期应急对口支援混合整数非线性规划模型，并进行等价线性转化，以便于求解。结果表明，需求较高的灾区，资源匹配度对配对结果影响更大；而需求较低的灾区则更易实现资源匹配与区域连通性的协同优化。此外，相比于医疗设备，应急消耗物资的产能限制放宽对综合匹配度的改善具有更显著的影响。

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突发事件风险下考虑消费者囤货行为的生鲜零售商订货与保鲜策略

但斌, 陈昆, 陈振江, 雷婷

2026 (10): 220-231. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2023.2201

摘要 ( 129 )

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针对突发事件风险下消费者的策略性囤货行为，考虑零售商面临供应中断风险且库存容量有限，通过构建突发事件发生概率和生鲜农产品损耗率共同影响消费者囤货行为的零售商两阶段决策模型，考察了不同库存容量限制下生鲜零售商的最优订货与保鲜策略，分析了损耗率、突发事件发生概率等因素对其最优策略的影响。研究结果表明：当库存容量无限制时，零售商可根据产品损耗率和批发价格的不同采取差异化策略，包括高保鲜中订货、中保鲜高订货、低保鲜低订货三种组合，以实现利润最大化。若库存容量较低，为最大限度地满足市场需求，零售商倾向采取统一的低保鲜高订货策略。相反，若库存容量较高，则零售商既能以自身库存容量为限订货，也可根据实际需求订货。同时，在保鲜策略的选择上，零售商还会根据生鲜农产品的批发价格的差异化，采取更多样化和精细化的保鲜策略。

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平台“销量任务—推流奖励”规则下的商家促销策略选择：价格促销vs.拓客投流

李琳, 钟义

2026 (10): 232-243. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2024.1036

摘要 ( 45 )

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PDF(1345KB) ( 27 )

“销量任务-推流奖励”，是目前我国多数电商平台广泛采用的规则，即若入驻商家在规定期限内完成销量任务，则平台将额外推送流量作为奖励。本文以此为背景，考虑新入驻平台的商家采用“价格促销” （S）和“拓客投流” （B）两种备选促销策略来应对上述规则。基于不同促销策略间的特征分析，分别构建商家不主动响应平台规则策略下（F）的基础模型，以及主动响应规则的两种促销策略（S/B）下的决策模型，研究不同规则指标下商家的价格、投流等关键决策，以及对促销策略的选择。通过多角度的对比，剖析了商家面对“销量任务-推流奖励”规则的最优销售策略响应，进而提出了平台对规则指标的优化思路。主要的结果包括：（1）推流奖励越丰厚，商家越主动选择促销策略来响应规则的动力，但如果销量任务门槛过高，商家的积极性也会降低；（2）S策略与B策略各自的有效阈值受到推流奖励的正向影响，提高销量任务会损害S策略下的商家和平台双方利润，但在B策略下平台抬高销量任务则可以从商家的投流中获益；（3）S策略与B策略可以一定程度实现应用场景的互补，投流价格越优惠，转化成本越小，B策略的优越性越明显；（4）平台应结合流量价格菜单来优化设计规则参数，高于价格阈值的流量价格下，平台应下调规则中的销量任务指标。

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退货运费险模式下保险商定价及零售商赠送策略研究

徐扬, 董晨, 田序, 毕功兵

2026 (10): 244-259. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2025.0224

摘要 ( 175 )

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实践数据表明，退货运费险模式在电子商务领域取得了巨大成功，并引起学术界广泛关注。然而，鲜有文献讨论该模式下多参与方决策交互行为和退货运费险的风险转移功能。为了进一步厘清退货运费险模式的运作机理，本文构建了一个由保险商、网络零售商、风险厌恶的消费者组成的斯塔克尔柏格博弈模型，探讨保险商的最优保险定价和零售商的免费退货运费险赠送策略。通过逆向归纳法求解均衡，发现最优运费险价格与退货运费呈单调递增关系，但其与产品匹配率、产品成本及消费者风险厌恶水平的关系则取决于具体情境；零售商赠送免费退货运费险当且仅当运费险价格低于特定阈值。此外，研究表明，退货运费险模式在退货运费较低时，同时提高了零售商利润与消费者福利。但在退货运费较高时，零售商赠送免费退货运费险的成本较大，并通过设置昂贵的产品价格将成本转移给消费者，从而使得零售商和消费者都蒙受损失。上述结论在充分的算例分析与模型扩展中进一步得到验证。研究有助于学者重新审视运费险的真实作用，并为退货运费险的引入确立了边界条件，也为电商平台运营提供决策建议。

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基于退货率和隐私关注的误报行为和区块链引入策略研究

李帅, 屈绍建, 程永慧, 南江霞, 纪颖

2026 (10): 260-273. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2024.1785

摘要 ( 82 )

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由于消费者对产品属性认知不确定导致的信任度下降及退货的问题，本文构建了传统供应链决策模型，融合退货率和信誉损失的误报行为决策模型，以及融合区块链成本和消费者隐私关注的区块链绿色供应链决策模型，对比分析不同决策的均衡策略，并研究了退货率及隐私关注对均衡策略、消费者剩余及绿色制造的影响。研究发现：当消费者退货率和隐私关注成本低于（高于）一定阈值时，上下游成员则更倾向于引入区块链策略（误报行为策略），且在均衡策略下，均能有效地提高消费者剩余和产品的绿色水平；区块链成本的增加一定程度上降低了消费者隐私关注，退货率的增加将抑制成员考虑误报行为策略；在消费者的退货率和隐私关注的作用下，较低的消费者信任程度使得上下游企业仅愿意采取区块链策略，适中的信任程度将提升上下游成员采用误报行为策略，且随着消费者信任度的提升，将促进企业加大绿色制造投资以及更倾向于引入区块链。本研究丰富了区块链背景下的供应链管理研究，具有重要的理论意义与实践意义。

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基于闭环供应链的回收商再售与制造商再制造能力提升策略研究

李增禄, 姚远, 熊熊

2026 (10): 274-286. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2024.1191

摘要 ( 41 )

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本文在闭环供应链中研究了回收商再售对制造商再制造能力提升策略的影响，回收商将回收品以二手产品形式进行再售，一方面降低了对制造商再制造原材料的供给；另一方面与制造商进行市场竞争。该行为是否会倒逼制造商提升再制造能力，制定较高的转移价格诱导回收商减少再售缓解市场竞争，同时能否激发回收商的回收热情提升回收率是本文的核心问题。建立回收商无再售的基准模型和考虑回收商再售的决策模型，并通过动态博弈和非线性规划理论进行模型求解。研究发现：对回收商而言，再售有助于激发回收热情，同时能够倒逼制造商制定较高的回收品转移价格，因此回收商在允许再售的约束条件下一定会选择再售策略。对制造商而言，若制造商再制造成本节约量较低，则提升再制造能力；若再制造成本节约量较高，则不提升再制造能力。此外，通过对均衡策略下回收率和消费者剩余的分析发现，回收商通过再售倒逼制造商提升再制造能力在某些情形下有助于回收率和消费者剩余的增大，实现企业、环境和消费者的多方共赢。

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不同再制造模式下的供应链区块链采纳策略研究

高鹏, 聂佳佳, 陆玉梅, 朱书阳

2026 (10): 287-300. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2024.1725

摘要 ( 46 )

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原设备制造商（OEM）可通过构建区块链体系为合作的第三方再制造商（TPR）提供区块链认证服务，从而消除消费者对再制造产品质量的认知模糊。但这会给再制造模式的选择带来不确定性。基于新产品和再制造产品竞争的背景，分别在外包和授权两种模式下构建了不同区块链采用策略的数量博弈模型，并分析了模型均衡结果。研究发现，无论外包还是授权，当单位区块链成本小于某阈值时，TPR采纳区块链有利于提升再制品数量，形成经济利益的“双赢”。但随着区块链成本的增大，采纳区块链可能形成“利益冲突”甚至“双输”局面；从经济利润角度，无论是否采纳区块链，OEM一定更偏好于外包模式。从区块链经济价值角度，OEM在单位区块链成本较高时可能偏好于授权模式。而TPR的再制造模式偏好取决于消费者再制造偏好、区块链提升的再制品质量信任度、区块链成本、废旧品回收成本系数的综合影响；混合区块链策略能在增大再制品需求的同时降低区块链再制品价格，除非废旧品回收成本系数较高，该策略会同时受到OEM和TPR的偏好。

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市场匹配与客户公平敏感对双渠道排队服务的影响研究

李继红, 张子健

2026 (10): 301-311. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2024.1751

摘要 ( 23 )

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数字化转型背景下，服务业通过采取“线上线下”双渠道运营模式，减少客户等待时间，提高服务效率，但线上渠道信息的不透明影响到商品/服务与客户需求的匹配度，且线上渠道的存在降低线下客户的体验，造成线下客户的不公平感。本文从客户排队等待视角，研究产品/服务市场匹配与客户公平敏感对双渠道服务运营的影响，关注到线上渠道客户存在云排队行为（异地等待），通过最大化线上客户效用，给出线上客户的最优来到时间。基于客户来到行为决策，本文对线上客户与线下客户效用进行对比，将双渠道排队服务更详细地划分为线上客户占优、线下客户占优与互不占优三种场景，给出具体的运营实施条件。最后，分析不同模式下客户选择是否服务的博弈行为并最大化企业利润函数，展示了客户需求与企业定价决策。研究表明，对于高匹配度或宣传真实度较高的产品/服务，双渠道运营宜采用线上客户占优模式，更有利于实现推广与服务的数字化。对于匹配度适中或宣传真实度较低的产品/服务，双渠道运营机制的选择受不公平规避因素影响：若客户群体对不公平感知较强，更适合采用线下占优模式；反之，线上占优或互不占优模式更为适宜。在双渠道排队服务机制下，企业定价通常低于传统单渠道，但企业收益并没有此规律。

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生鲜零售平台需求信息共享与供应商入侵策略

严帅, 梁夏, 孙燕红

2026 (10): 312-322. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2024.1990

摘要 ( 49 )

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本文以一个电商平台企业和一个供应商组成的生鲜电商平台供应链为研究对象，考虑供应商是否入侵以及平台是否共享需求信息四种情形，构建了相应的决策模型，探究平台信息共享及供应商渠道入侵策略。研究发现：（1）入侵策略外生情形下，当供应商选择不入侵时，若消费者对新鲜度敏感性较高时，平台有动机共享信息；当供应商选择入侵时，仅当消费者对新鲜度敏感性水平及佣金比例均低于特定阈值时，信息共享有损平台的收益。此外，研究发现，供应商总是从平台信息共享策略中受益。（2）入侵策略内生情形下，供应商的渠道入侵策略受佣金比例、消费者对新鲜度敏感性水平以及需求信息准确度的影响。（3）在满足特定条件下，供应商实施渠道入侵策略将提高平台的收益，达成双赢的局面。本文的研究发现对生鲜电商平台供应链中信息共享与入侵策略提供了科学的参考依据。

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不同供应链结构下消费市场对本土制造业中断动态恢复策略影响研究

孙嘉轶, 杜伟龙

2026 (10): 323-336. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2024.2383

摘要 ( 31 )

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当前经济全球化遭遇逆流，供应链全球化体系的不稳定性、不确定性显著上升，本土制造业如何应对由此带来的供应链中断成为亟待解决的问题。本文构建了由本土供应商、非本土供应商和本土制造商组成的博弈模型，在非本土供应商中断后，考虑了本土供应商低端升级与高端下沉两种典型恢复情境，以及分散式与股份式两种供应链结构，探讨消费者国货意识和不同消费市场情境对本土制造业动态恢复策略的影响，并提出供应链成员及系统的恢复路径与时间。研究发现：供应链恢复努力水平都会随时间推移而降低，同时，随着消费者国货意识记忆系数的增加而提升。然而，时间的负效应更为显著。消费市场对营销认可程度与制造商利润恢复时间的关系，在不同恢复情境下呈现分化，高端下沉情境中为正相关，而在低端升级情境中为负相关；股份式结构在低端升级情境中可降低供应商前期的资金风险，但较分散式结构削弱了消费者国货意识对供应链恢复的促进作用；从供应链整体利润恢复的角度来看，制造商始终是系统恢复的主要瓶颈，呈现出显著的“短板效应”。

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政府干预对中药材供应链质量行为决策的影响研究

李亚坤, 胡海菊, 董辉业, 毕钰, 王瑞珂

2026 (10): 337-349. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2025.0055

摘要 ( 29 )

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针对存在药农“掺劣”行为的中药材供应链，构建政府四种干预策略（无干预、现金补贴干预、检查处罚干预和现金补贴-检查处罚组合干预）下的中药材供应链博弈模型，对比分析政府不同干预策略下中药材供应链的运作差异，探究政府干预对中药材供应链质量行为决策的影响，并进一步对博弈模型进行拓展研究。结果表明：（1）政府有必要采取干预策略对中药材供应链进行干预，而且三种干预策略均存在使得药农放弃“掺劣”行为的临界条件。（2）政府对中药材供应链进行干预时，不论是加强对中药企业质量检验检测费用的补贴，还是加强对中药企业销售劣质中药材的检查处罚，均利于对药农“掺劣”行为的治理。（3）组合干预策略叠加了现金补贴干预和检查处罚干预策略对药农“掺劣”行为的治理效果，政府应该选择组合干预策略对中药材供应链进行干预。并且，在组合干预策略下，政府可以设置较高的补贴力度，让中药企业获利的同时遏制药农“掺劣”行为，对中药材行业的健康发展做出积极贡献。（4）当药农和中药企业均存在“掺劣”行为时，政府不仅要使得补贴力度或者处罚力度达到阈值，还应该引导消费者重视索赔，进而消除双方的“掺劣”行为。本研究可以为政府设计和选择有针对性的中药材质量干预策略提供参考。

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双重不确定性下企业ESG投入策略：竞争与信号效应

刘婧玲, 史雨心, 刘家国

2026 (10): 350-361. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2024.2304

摘要 ( 118 )

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在全球可持续发展的浪潮中，环境、社会和治理（ESG）已经成为企业发展的关键战略要素。鉴于当前经济环境的不确定性特征，以及企业ESG实践中竞争效应与信号效应间的互斥性导致的策略不确定性，本文采用全局博弈构建理论模型，探究环境不确定性和策略不确定性对企业ESG投入的影响路径及其组合效应。结果表明，与直觉不同，环境不确定性能够促进企业进行ESG投入。对企业策略不确定性的效应分解和路径分析发现，当竞争效应较小时，企业只要观察到足够大的收益信号就会进行ESG投入；而当竞争效应较大时，企业的ESG投入策略则取决于所需承担的成本水平，尤其当ESG提升成本处于中间水平时，企业的ESG投入随其获得收益信念的增强先增后减再增，而ESG的信号效应始终对企业ESG投入具有正向的补偿作用，并且消费者学习会正向调节这种补偿效应。另外，政府对企业ESG投入的补贴会增加企业的ESG投入，制定过高的ESG标准则会产生相反的效果。本文的研究结论为政府制定有效的ESG激励机制以及企业开展ESG实践提供了重要的理论参考和实践指导。

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排污权交易制度下企业减排技术选择和污染回弹效应

易国栋, 刘晴, 易淑婷, 陈晓红, 任剑, 徐雪松

2026 (10): 362-371. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2022.1075

摘要 ( 85 )

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排污权交易机制可以实现较为灵活、公平高效的资源配置与优化，激发企业进行减排技术创新。本文研究了排污权交易机制下异质性企业减排技术选择的内在机理及其与产品市场变化和排污总量控制之间的复杂关系。结果表明：（1）受排污权配额限制，污染水平处于中间水平的企业比两端企业更倾向于选择减排技术实现利润最大化；（2）引入减排技术后的排放系数大于减排技术引入前后排污权均衡价格的比值或者企业污染水平较低时，减排技术的采用会带来技术减排效应；（3）当引入减排技术后的排放系数小于减排技术引入前后的均衡价格的比值，且企业污染水平较高时，减排技术带来的单位产品排污量的减少不能抵消技术红利带来的产量增加所导致的排污量增量，产生“污染回弹效应”；（4）当社会福利最优时，排污权均衡价格与配额总量成正比。政府在引导企业进行技术创新的同时，要避免产生污染回弹，必须有序推动减排技术进步与社会福利改善协同发展。

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小样本多维驱动因素下的行业碳排放预测方法

赖晓凡, 张泽宇, 石绣天, 张卫国

2026 (10): 372-385. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2024.2065

摘要 ( 39 )

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准确地预测行业碳排放总量及识别关键碳排放驱动因素能够为国家碳排放管控部门提供决策参考，对于实现“双碳”目标具有重要意义。由于我国碳排放数据核算工作起步较晚，导致现有数据存在小样本、多驱动因素、波动性强与非单调等特点，因此，对其准确预测变得极为困难。为增强小样本多维驱动因素数据条件下预测模型的关键特征选择能力和泛化能力，本文提出了一种新的行业碳排放预测方法。该方法选取了基于小样本的支持向量回归机作为核心预测模型，利用深度Q网络特征工程方法选择多元交叉驱动因素中的典型特征，并使用麻雀搜索算法优化核心模型的参数，从而有效地提升了该方法在小样本多维驱动因素下的预测能力与泛化能力。数值实验通过选取我国建筑业和交通运输业两个典型行业的碳排放数据作为研究对象，实验结果表明：在小样本多维驱动因素数据下进行行业碳排放预测，相较于传统的预测模型，本文所提预测方法不仅能够更加准确且有效地预测相关行业的碳排放变化趋势，而且能够直接地提取出关键碳排放驱动因素，展现出更良好的鲁棒性和预测性。

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基于特征选择的火电机组燃煤量预测模型比较研究

贺昊, 周健, 朱磊

2026 (10): 386-396. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2023.1457

摘要 ( 34 )

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清洁能源的间歇性和不确定性增加了发电系统的运行复杂性，因此，需要利用具有调峰能力的火电机组为风电、光伏等可再生能源进行调峰，提高电网的整体稳定性，建立准确有效的火电机组调峰煤耗预测模型，对火电企业实现高效运营有重要意义。本文基于火电机组运营大数据，针对火电运行数据的高维和强耦合的特点，首先使用聚类算法划分工况，再使用特征选择方法处理数据集，降低机组数据维度和过拟合的风险，最后建立集成树模型实现对火电机组燃煤量的智能预测。通过对不同模型的预测效果进行分析，研究发现，不同的机器学习算法在不同的火电运营工况下的煤耗预测效果存在差异，因此，在进行煤耗管理时，需要基于工况差异，选择预测精度高的机器学习算法，以最大限度地发挥算法带来的火电机组煤耗节约效果。

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政府优惠政策对企业绿色技术创新投入的激励效果研究

邓芊洲, 李勇建, 冯立攀, 李伟龙

2026 (10): 397-408. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2023.1514

摘要 ( 56 )

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政府通过优惠政策激励企业开展绿色技术创新是降低工业生产与产品消费带来的环境影响的重要途径。本文研究政府优惠政策对企业绿色技术创新投入的激励效果，分析企业可能出现的绿色技术创新投入不足问题以及政府优惠政策可能面临的目标偏离困境。本研究采用约束优化理论和多维数值仿真，求解企业绿色技术创新投入水平和产品价格的最优决策，并讨论优惠政策对绿色技术创新投入最优决策的激励边界。基于经济动机和技术动机，本研究总结出三种无效激励和一种有效激励，并通过仿真得出激励效果的统计性特征。研究拓展分析和验证了优惠政策可能存在的激励悖论，并识别出政府可持续激励设计和企业可持续生产转型中需要重点关注的产品特征。本文为政府可持续治理提供政策建议，为可持续运营提供管理启示。

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基于需求侧管理的智能电网两种时段集成定价策略

朱泽怡, 高岩, 丁晓东

2026 (10): 409-419. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2023.1540

摘要 ( 39 )

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智能电网环境下实时定价机制在供需平衡基础上促进了能源的高效利用。现有的实时定价按时段划分为单阶段定价和多阶段定价，其分别具有单时段实时信息交互和多时段全局信息同时交互的优点。然而，单阶段定价容易导致峰谷转移，多阶段定价下无法实时调整用电计划。为弥补单独使用一种定价机制的缺点，以社会福利最大化为目标，建立同时刻画多阶段和单阶段的社会福利集成定价模型，其中多阶段定价期间考虑用户与化石能源发电交易问题，单阶段定价期间考虑可再生能源发电和用户行为不确定性。在具体定价机制执行过程中，首先，求解多阶段定价问题，在每个周期前确定多阶段各时段的电力价格。其次，考虑用户和供电侧之间电力的买入和卖出，求解单阶段定价问题，在每个时段内确定单阶段的电力价格。其中，多阶段与单阶段定价下的社会福利最大化模型的求解均采用对偶方法。最后，进行仿真实验，与单一的多阶段定价和单阶段定价机制相比，本文所提出的集成定价机制对应的社会福利更高。在此基础上，对电力定价实际运作提出了若干建议。

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考虑碳排放与大气污染协同治理的电力系统净负荷预测及动态优化调度研究

司马琪, 杨司玥, 鲍玉昆

2026 (10): 420-432. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2023.1826

摘要 ( 41 )

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可再生能源电量上网“应上尽上”和燃煤发电过程中的污染物与碳排放控制是电力系统实现减污降碳、绿色转型的主要方式。为定量分析上述政策与措施的协同效应，本文以风电和煤电机组构成的区域电力系统为例，首先提出了一种融合风电和系统负荷波动特征的净负荷功率混合预测方法，实现对系统净负荷的精准预测；然后采用高斯模型拟合预测误差，构建了考虑误差不确定性和多样化排放控制措施的动态调度模型，并在此基础上刻画和分析了不同控制措施的实施效果和作用机理，从而为电力系统调度的低碳、低污染运行提供决策参考。仿真实验结果表明：相比直接预测和间接预测，基于本文的混合预测方法，净负荷预测误差NRMSE分别降低4.8%和9.5%；相比于发电企业（机组）之间的非合作碳减排模式，允许发电企业（机组）通过转让或交易的方式共享碳排放权可实现系统资源的优化配置，降低减排成本。这一结论也揭示了发电侧成员（机组/企业）参与碳交易市场的经济性利益动机以及企业（机组）减排技术成本的疏导机制。此外，相比于控制“源端”大气污染物的排放总量，考虑了气象条件和“受端”生态承载力差异的排放控制策略可进一步优化污染物排放的时空分布，电力系统对重污染地区污染程度贡献由53.7%降至37.4%，有效提高大气污染精准治理水平。

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