中国管理科学

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考虑消费者策略行为的供应商产品升级策略

李四杰, 邵灵芝

2018 (4): 1-10. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2018.04.001

摘要 ( 981 )

PDF(1839KB) ( 1004 )

随着科技的发展和市场竞争的加剧，企业不断频繁地进行产品升级更新以应对消费者快速变化的需求；同时，消费者也越来越具有策略性行为，主要表现为跨期选择购买产品的类型和时机。本文考虑消费者策略行为研究供应链上游供应商的最优产品升级策略，分析捆绑、模块化和整合三种产品升级策略中消费者的购买决策和供应链企业的均衡定价决策。研究表明：当消费者耐心程度和升级模块的价值升级系数满足一定条件时，供应商将选择模块化升级策略，相对于捆绑升级策略，将获得更高的利润；而只有当消费者耐心程度较小时，采用整合升级策略相对于其他两种升级策略更有利于提高利润。

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需求信息扭曲条件下供应链成员运营决策研究

刘浩, 冯耕中, 蒋炜, 钱桂生

2018 (4): 11-21. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2018.04.002

摘要 ( 923 )

PDF(1062KB) ( 784 )

本文在供应商和零售商需求信息不对称的背景下，考虑了由一个供应商和两个具有不平等地位零售商组成的供应链，运用信号博弈理论和完美贝叶斯纳什均衡理论，研究批发价格合同下，供应链中存在的信息泄露和信息扭曲对供应链成员运营决策的影响。在批发价格合同下，供应商总会泄露市场地位高的零售商订单信息，两个零售商存在斯塔克伯格竞争。本文进一步研究分析，得到存在信息泄露的两种均衡策略——分离均衡和混同均衡，给出零售商在不同市场需求条件下的订购决策。本文还指出在一定条件下，供应商可能在信息泄露过程中扭曲信息，误导市场地位低的零售商做出错误决策，供应商和市场地位高的零售商获得更大利润。当供应商扭曲信息时，尽管市场地位低的零售商利润降低，但其仍将继续留在市场中，零售商之间仍然保持水平竞争。最后，通过算例分析，对研究结论进行直观验证和说明。本文研究了供应链存在的信息泄露和信息扭曲问题，为现实中供应链各个主体行为提供理论依据。

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需求分布规律变化情况下的报童订货策略

王海燕, 隽志如, Henry Xu

2018 (4): 22-29. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2018.04.003

摘要 ( 1038 )

PDF(1158KB) ( 698 )

在需求分布规律变化情况下，报童在进行订货决策时会因为错误判断需求分布规律而导致期望库存成本增加。为了解决这一问题，本文集成传统历史需求信息和非传统需求信息以正确地认知需求分布规律，在此基础上决策订货量。假设需求服从均值不同、方差相同的两种类型的正态分布，每一种正态分布的概率已知。利用信号检测理论构建基于历史需求信息与需求分布概率的报童最优订货策略，并与只基于需求分布概率的直觉规则订货策略进行对比。结果表明：只要排除需求分布概率很大或很小两种极端情况，最优订货策略比直觉规则订货策略在控制期望库存成本方面的作用更明显，即利用历史需求信息可以有效修正报童对实际需求分布的检测结果，从而提高实际订货决策的准确性。研究结果对传统历史需求信息和非传统需求信息的集成以及需求信息交换等有一定的管理学启示和应用价值。

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考虑政府低碳政策的双销售模式供应链决策研究

曹斌斌, 肖忠东, 祝春阳

2018 (4): 30-40. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2018.04.004

摘要 ( 926 )

PDF(2191KB) ( 708 )

消费者低碳消费趋势及政府碳排放政策的颁布和实施，迫使企业必须审视自身生产运营中的碳排放问题。本文研究单一销售模式和双销售模式下政府价格补贴、一次性补贴、碳税等政策对低碳供应链决策的作用机制，构建含有一个生产商和一个零售商的低碳供应链集中式决策模型。基于基准模型和三种政策决策模型，解析分析各政策对供应链产品定价和利润的影响。研究结果表明相同减排程度下，双销售模式的产品价格补贴力度大于单一销售方式；从政府角度来看，对于单一销售模式，要使企业达到相同的减排效果应当选择一次性补贴政策，而双销售模式应实行价格补贴政策；政府征收碳税提高了减排边界，促使更多企业进行减排，同时单一销售模式减排边界高于双销售模式；政府应该合理制定碳税，否则会导致企业不愿减排或退出市场。另外仿真分析了减排量对产品价格和供应链利润的影响以及三种政策参数对供应链利润的影响，揭示出相关的管理学启示，本文的研究结论能为政府制定低碳政策提供一定的理论依据。

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基于碳排放的废弃产品回收站点分布研究

周章金, 符小玲, 李敏

2018 (4): 41-48. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2018.04.005

摘要 ( 766 )

PDF(1207KB) ( 628 )

基于碳税价格对废弃产品回收运营决策的影响考虑，本文从整个社会的视角，把顾客、回收站点、回收总站作为一个整体进行考虑，并分析碳税价格对回收站点数量和成本的影响。首先，将顾客、回收站点和回收处理中心作为整体，考虑能源成本、运营成本和碳排放费用，建立废弃产品回收站点分布的社会总成本模型。接着，对碳税价格为零和碳税价格无穷大两种极端情况，分析了回收站点的数量、碳税价格、社会总成本等因素之间的关系。最后对模型进行数值计算。结果表明：当前碳税价格下，同时考虑碳税成本和运营费用或仅考虑运营费用这两种情况计算出来的回收站点数量相等，单位总成本区别不显著，即碳税价格对运营影响不大；若仅考虑碳税成本，则回收站点数量变化较大，即合理的碳税价格对运营影响显著；碳税价格理想的定价应该在40.03至66.46之间；回收站点数量为66时，碳排放量最优。

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考虑消费者双重偏好的低碳供应链减排策略研究

孙嘉楠, 肖忠东

2018 (4): 49-56. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2018.04.006

摘要 ( 875 )

PDF(1678KB) ( 914 )

为了削弱传统零售商在渠道博弈中的垄断地位，制造商尝试建立在线渠道与零售商展开竞争。本文在考虑消费者低碳偏好的基础上，又将消费者的渠道偏好进行区分，通过不同决策模式的对比及数值算例分析，寻求低碳供应链最优的减排边界。研究表明：1分散决策时，制造商的低碳决策会受消费者渠道偏好的影响；集中决策时，制造商的低碳决策保持不变。2不同决策模式的减排边界由渠道偏好决定，渠道偏好较大时，分散决策的减排边界更高；渠道偏好较低时，集中决策的减排边界更高；渠道偏好中立时，两者的减排边界相同。3制造商可以通过升级低碳技术、实行低碳化管理等方式降低减排成本，同时通过低碳产品认证、广告宣传等方式提高消费者对低碳产品的认可程度。

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考虑需求波动的单元装配系统构建问题的多目标模型

王晔, 唐加福, 赵林度

2018 (4): 57-66. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2018.04.007

摘要 ( 841 )

PDF(1190KB) ( 590 )

顾客个性化需求的增强导致企业需要应对动态变化的市场需求，在非确定性需求的环境下提升生产效率和应变能力。日本式单元装配模式以其较高的生产效率和柔性已经逐步成为应对多品种小批量需求的生产方式。由于现有研究多集中于确定性需求，本文针对日本式单元系统构建问题的特点，考虑需求波动的情境下流水线装配向单元装配系统转化问题，构建单元装配系统转化的多目标优化模型。该模型以最小化总加工周期的期望和方差为目标，决策单元装配系统的构建方案，以提升需求波动情境下系统的稳定性和对需求波动的应变能力。根据问题特点设计基于NSGA-Ⅱ的优化算法求解大规模问题，并结合文献数据说明了模型的应用。数值算例验证了方法的有效性，结果表明考虑需求波动情境下的单元系统构建可以提升生产系统应对波动需求的能力以及稳定性。

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供应不确定条件下多周期库存博弈

张剑, 张菊亮

2018 (4): 67-77. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2018.04.008

摘要 ( 767 )

PDF(1120KB) ( 692 )

本文研究供应不确定条件下多周期二人库存博弈问题，证明了均衡库存策略的存在性，并刻画了均衡策略的特征，探讨了供应不确定和产品替代率对零售商库存决策的影响。研究结果表明：在供应不确定条件下，多周期库存博弈问题存在多重Nash均衡库存策略。当需求分布函数满足特定条件时，博弈存在唯一纳什均衡解。此外，本文证明均衡订货策略是产品替代率的增函数，供应可靠性高的商家更具有优势且收益更大。数值实验说明，供应不确定会直接影响均衡订货量。商家的期望收益和均衡订货量是自己供应可靠性的增函数，是对手可靠性的减函数，是产品替代率的增函数。

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零售物流中心运作优化的一种T型补货策略

田歆, 罗春林, 汪寿阳, 陈庆洪, 卢美红

2018 (4): 78-87. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2018.04.009

摘要 ( 889 )

PDF(4391KB) ( 796 )

现代零售物流中心一般都包含数十万个大大小小的货位，每日需处理几万到数十万货位品类（SKU）的物流运作。如何合理存储货品并将货品从存储位补充至拣货位，即补货，是仓储管理中常见的瓶颈流程，直接决定了零售物流中心的作业效率。该研究基于虚拟商务理论提出了一种新的T型补货策略，即以拣货位为基点，呈T字形搜索寻址来上架存储货品，并按照先入先出和就近原则将货品补充至拣货位。与常规补货策略相比，T型补货策略不只是考虑单一货品的补充距离，更注重物流中心存储的整体合理性。最后以中国某百强连锁零售企业在上海的物流中心为例，抽取了采用T型补货策略前后的10000条数据并进行分析，结果显示T型补货策略极大地提升了物流中心的补货效率。

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基于ACC支付模式的供应链金融模型研究

张冲, 袁兰兰, 王海燕

2018 (4): 88-96. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2018.04.010

摘要 ( 952 )

PDF(941KB) ( 759 )

在零售商存在资金不足和顾客需求随机情况下，以报童模型为基础，针对变质品构建了供应链金融问题和ACC支付模式（提前支付Advance、现金支付Cash和信用支付Credit）相结合的零售商订货模型，即零售商与供应商、融资机构合作条件下的模型。研究表明，零售商会随着最优订货批量和最低期望成本的增加和降低趋势，进而调整订货量，从而规避供大于求的风险，最终降低总的期望成本。同时供应商可以适当调整支付比例，让零售商来分担坏账和商品变质风险。

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时间窗口约束下基于改进蚁群算法的协同制造调度研究

唐亮, 何杰, 靖可, 靳志宏

2018 (4): 97-107. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2018.04.011

摘要 ( 776 )

PDF(1790KB) ( 810 )

与传统调度模式不同，协同制造模式下企业之间的调度模式极其复杂。协同企业间的加工工序路线并不固定，且不同类型产品具有不同的加工路线网络。为此本文针对平衡型、瓶颈型、跳跃型、混合型四类具有典型特点的协同制造网络G_p进行分析和设计；考虑制造企业同类产品合并加工策略，构建基于连续加工量的分段生产成本函数；通过设计合理的订单最早交货时间和最晚交货时间，对订单交货进行时间窗口约束，并在此基础上构建了由制造商生产成本W_c^m、订单等待W_s^k（Q_k， T'_k）和提前完工库存成本W_s^k（Q_k， T″_k）、延期惩罚成本构成W_l^k（Q_k， T'″_k）的目标函数。为求解该模型，创新性将蒙特卡洛思想引入蚁群算法，提高蚂蚁选择合理性，避免局部最优；同时，采用移动窗口[min， max]奖励机制，并且对信息素奖励乘以平衡系数k（N）提高奖励可信度，加快搜索速度并提高求解性能。仿真结果表明，本文构建调度模型合理，可以获得优化的调度结果；同时，本文提出的蚁群改进寻优算法具有良好的求解速度和收敛性，算法具有较好的稳定性。

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基于轨迹和波动的新生网商成长模式及特征研究

何玉梅, 郭迅华, 陈国青

2018 (4): 108-119. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2018.04.013

摘要 ( 857 )

PDF(2526KB) ( 699 )

新生网商是网络零售市场的重要经济主体，研究其成长模式及特征有助于揭示电子商务环境下新生企业成长的内在机制。本文依据Penrose企业成长理论及新生网商成长特点的相关研究，提出以成长轨迹（具有路径依赖特征）和成长波动的二维框架对成长模式进行识别，并针对新生网商成长不连续特征提出相对扩张指标来描述其时序轨迹。对电子商务平台上5582家新生网商的相对扩张轨迹进行时序k-means聚类发现，新生网商存在三类典型成长轨迹（加速/匀速/减速），同时对成长波动划分高/低水平，从而在二维矩阵框架下得到六类成长模式的网商。分析表明网商成长模式与其所经营的产品类型、初始主营类目、从属主营类目和类目转换次数具有统计显著的相关性，其中初始主营类目对成长模式的影响最大；"珠宝手表"类目中减速/低波动模式的新生网商占比远高于其他类目，"服装"类目中匀速/高波动模式的新生网商占比高于其他类目。同时，不同成长模式的网商在销售绩效及信誉等级指标上存在统计显著差异，其中，加速/高波动的新生网商与其他类别网商之间的销售绩效差异最大，加速/低波动的网商与其他成长模式网商的信誉等级差异最大。本文为电子商务平台评价新生网商成长过程和提供个性化服务提供了理论基础。

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个体与机构投资者,谁左右A股股价变化?——基于投资者异质信念的视角

刘燕, 朱宏泉

2018 (4): 120-130. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2018.04.014

摘要 ( 924 )

PDF(3548KB) ( 617 )

在成熟的资本市场，机构投资者一直都被视作资产定价的主体。但在个体投资者众多的中国证券市场，个体投资者与机构投资者谁左右A股股价的变化?则是人们关注的热点话题。本文从投资者异质信念的视角，构建个体投资者与机构投资者未预期交易量两个异质信念测度指标，对比分析二者与股票收益的相关性。结果表明，个体投资者与机构投资者的异质信念与股票当期收益显著正相关、与未来一期收益显著负相关，但个体投资者异质信念的作用更强；进一步，异质信念对小公司、价值型公司收益的影响更明显；当控制了规模、价值等风险因子，以及不同时间区间和是否可以卖空等市场影响因素后，结论依然成立。表明在现阶段的中国A股市场，个体投资者的异质信念仍是左右股票定价的主要因素。

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基本养老保险系统集成度的演化博弈分析及仿真研究

杨一帆, 周伟岷

2018 (4): 131-138. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2018.04.015

摘要 ( 925 )

PDF(2005KB) ( 781 )

我国现行城镇职工基本养老保险制度面临提升统筹层次、提高待遇充足性等问题，而现阶段养老保险体系改革困境的制度根源正是由于中央政府、地方政府和企业三方的竞争、制衡。论文针对这一问题，运用改进的捕食者-猎物R-M模型，刻画这三个利益主体之间的动态博弈，设计实验分析基本养老保险系统的保费博弈。理论分析发现：提高养老保险统筹层次、积极应对人口老龄化、提高基金管理效率，多样化退休收入，不仅能提高养老保险待遇充足性，还能促进经济增长，但集成速度过快也会超出市场承载力而导致政策失效。实验结果与理论相符，此外，通过适度提升系统集成度来提高统筹层次能够降低最终保费，且使保费博弈更快达到稳定。

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在相关系数暧昧环境下的市场微观结构研究

何俊勇, 张顺明

2018 (4): 139-154. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2018.04.016

摘要 ( 811 )

PDF(1089KB) ( 528 )

投资者对相关系数的认知存在暧昧性从一个新的视角解释了金融市场中投资者有限参与现象。为了研究如何从市场微观结构设计的角度降低投资者的认知暧昧性，提高其市场参与程度，本文假设所研究经济体中存在两个证券发行市场：投资者认知暧昧性较低的A市场和较高的B市场。当两种风险资产分别在不同的证券市场上发行时，投资者的资产组合决策将会不同，从而各市场的均衡状态和风险资产的均衡价格也不相同。考虑公司上市成本和收益，理性的公司管理者将选择均衡价格较高的市场来发行证券。本文的研究发现，最大相关系数暧昧性、投资者结构等因素的变化对公司选择证券发行市场有重要影响，说明了通过市场微观结构设计来降低投资者对市场认知的暧昧性具有重要意义。市场微观结构特征，如严格的证券发行标准、充分的信息披露等旨在提高市场透明度的设计，能够在一定程度上降低投资者的认知暧昧性，提高其市场参与程度，以提高金融市场流动性，使公司股票的市场均衡价格更好地反映其资产的真实价值。我们的研究还发现，为满足不同特征上市公司的融资需求，需要建立多层次资本市场。

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基于样本外分布回测的随机过程统计推断方法

潘慧峰, 袁军, 高鹏

2018 (4): 155-162. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2018.04.017

摘要 ( 710 )

PDF(1277KB) ( 826 )

采用不同的随机过程模型描述标的资产的价格动态，会极大的影响衍生品定价和风险管理活动。在文献中，同一资产采用的随机过程往往是不一致甚至是矛盾的。本文以GBM过程与OU过程为例，提出了一种统计推断方法，旨在从多个备选模型中选出能更好的描述标的资产价格动态的随机过程。该方法应用事后检验原理，将数据分成估计窗和检验窗，估计窗用来估计随机过程的参数，然后在模型参数不变的假定下，推导了原假设成立时检验窗各个时点的资产价格的样本外分布，看实际数据落在接受域或拒绝域的频数来判断是否接受原假设。本文以大宗商品、汇率、利率、股票作为标的资产，对随机过程选择进行了实证分析。实证结果表明，一些经常使用的随机过程模型并不一定是最优的模型。

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基于交叉效率和合作博弈的决策单元排序方法

刘文丽, 王应明, 吕书龙

2018 (4): 163-170. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2018.04.018

摘要 ( 966 )

PDF(905KB) ( 609 )

在数据包络分析中，大量的交叉效率模型已被提出。然而选择不同的目标模型将实现不一样的交叉效率评价。本文基于针对单个决策单元实施的对抗型和仁慈型两个交叉效率模型，用合作博弈方法来研究交叉效率模型的选取，并利用Shapley值对决策单元进行排序。最后通过实例分析显示该排序方法充分利用了最小交叉效率和最大交叉效率的信息完全排序了所有决策单元，具有一定的综合性和合理性。

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关键链项目实时滚动监控方法研究

张俊光, 万丹

2018 (4): 171-179. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2018.04.019

摘要 ( 751 )

PDF(2632KB) ( 556 )

为提高项目的按时完工率，研究了一种实时滚动的动态缓冲监控方法。新方法充分考虑了项目不确定性的变化以及各活动之间的联系，基于活动的风险暴露度对缓冲总量进行分配，并根据缓冲量的实际消耗情况，将各监控点的缓冲监控剩余量按照活动风险权重因子进行实时滚动和再分配，对用于监控的缓冲量和监控基准点进行实时动态调整。仿真实验表明，该方法可以减少错误预警的产生和因此耗费的额外成本和时间，极大地提高项目的完工概率。

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改进固定工期大中型工程的完工成本估算

牟强, 贾广社

2018 (4): 180-187. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2018.04.020

摘要 ( 716 )

PDF(1614KB) ( 555 )

传统挣值管理框架内的完工成本估算模型，不能很好适用于工期目标固定的大中型工程。首先，在项目前锋期（t₀），提出利用进度挣值方法（ES）估算完工工期T₂，以及对于固定工期（T₀）需要压缩的工期（ΔT=T₂-T₀）。然后，采用指数函数模拟时间-费用分阶段凸成本曲线，估算压缩工期的成本。在此基础上，结合Gompertz生长模型（GGM）估算未压缩时的完工成本，提出固定工期大中型工程的完工成本的估算模型。最后，以某机场工程子项目作为案例，分别利用传统挣值法的四种基本估算方法与改进后的挣值管理完工估算方法，对项目完工成本进行估算。横向对比结果发现，改进后的挣值管理完工估算方法具有相对较优性。本研究的成本估算模型改进了传统挣值法对完工成本估算的预测能力，对于进度为主要目标的中国大中型工程具有较强的实践指导意义。

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董事责任保险能否提升公司价值?——基于公司治理视角的研究

吴勇, 李倩, 朱卫东

2018 (4): 188-196. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2018.04.021

摘要 ( 850 )

PDF(1450KB) ( 969 )

董事责任保险作为上市公司治理的重要避险工具，在改善公司治理绩效的同时，也可能引发董事的道德风险，损害公司价值。董事责任保险参与公司治理能否产生积极的经济后果，显著提升企业价值，尚有待经验证据检验。为了深入探究董事责任保险对企业价值的影响机理，文章基于公司治理视角，以2007年-2015年我国沪深两市A股上市公司的数据为样本，采用倾向得分匹配方法，在控制样本自选择偏差后，研究董事责任保险购买决策对公司价值的影响。实证结果显示，不论以财务还是以会计绩效衡量，购买董事责任保险均能够显著提升公司价值。研究结论揭示了董事责任保险的综合治理效应，提供了转型经济下董事责任保险对公司价值整体影响的经验证据。

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