政府动态奖惩机制下中小型制造企业绿色转型研究

doi:10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2024.0001

摘要/Abstract

摘要：

为推动中小型制造企业绿色转型升级并构建绿色供应链，本文通过建立地方政府与中小型制造企业的两方演化博弈模型，探究不同动态奖惩机制下，成本差额、收益差额、奖励力度和惩罚力度对政企协同促进中小型制造企业绿色转型的影响。研究结果表明：地方政府采取静态奖惩机制时，不存在演化稳定策略，动态奖惩机制优于静态奖惩机制；中小型制造企业参与绿色转型的意愿成本差额与其绿色转型的概率呈负相关，与地方政府积极监管绿色转型的概率呈正相关；相较于地方政府给予积极参与绿色转型中小型制造企业的奖励，加大地方政府对消极参与绿色转型中小型制造企业的惩罚力度对于形成绿色转型协同稳定状态效果更明显。

关键词: 双碳政策, 中小型制造企业, 绿色转型, 动态奖惩机制, 演化博弈

Abstract:

Under the global climate change and China’s “dual-carbon” policy background， it delves into the critical issue of promoting the green transformation of small and medium-sized manufacturing enterprises （SMEs）， and constructs a two-player evolutionary game model involving local governments and SMEs to explore the complex interplay of factors influencing green transformation in this study. The model incorporates key parameters such as cost differences， reward intensity， and punishment intensity， as well as the probability of local government supervision and the probability of SMEs' active participation in green transformation. It is revealed that under static reward-punishment mechanisms， no evolutionarily stable strategy （ESS） exists， highlighting the superiority of dynamic mechanisms. It also demonstrates that the cost difference is negatively correlated with the probability of SMEs actively participating in green transformation and positively correlated with the probability of local government supervision. Importantly， it is found that increasing the intensity of punishments for inactive participation in green transformation has a more pronounced effect on achieving a coordinated and stable state of green transformation than increasing rewards for active participation. These findings underscore the importance of dynamic reward-punishment mechanisms in incentivizing and regulating the behavior of SMEs and local governments， thereby fostering sustainable green transformation. Through numerical simulations， the theoretical model is validated and a visual representation of the evolutionary paths under different reward-punishment mechanisms is provided. The results show that dynamic reward-punishment mechanisms， particularly those that adjust rewards and punishments based on the strategies chosen by SMEs， are more effective in achieving a stable state of green transformation. It not only contributes to the existing literature on green transformation and evolutionary game theory but also offers practical insights for policymakers in designing effective incentive mechanisms to promote sustainable development among SMEs in this research.

Key words: dual-carbon policy, small and medium-sized manufacturing enterprises, green transformation, dynamic reward-punishment mechanism, evolutionary game

中图分类号:

F272

邵舒羽,王晴,刘艳. 政府动态奖惩机制下中小型制造企业绿色转型研究[J]. 中国管理科学, 2026, 34(8): 269-279.

Shuyu Shao,Qing Wang,Yan Liu. Green Transformation of Small and Medium-Sized Manufacturing Enterprises under the Dynamic Government Reward and Punishment Mechanism[J]. Chinese Journal of Management Science, 2026, 34(8): 269-279.

图/表 13

图1

表1

参数及含义"

参数	含义
$x / (1 - x)$	地方政府选择积极监管/消极监管的概率， $x ∈ (0,1)$
$y / (1 - y)$	中小型制造企业选择协同绿色转型/不协同绿色转型的概率 $y ∈ (0,1)$
$C 1$	地方政府选择绿色转型监管时产生的成本
$R 1$	地方政府选择绿色转型监管时产生的收益
$C 2$	中小型制造企业选择积极参与绿色协同转型产生的成本
$R 2$	中小型制造企业选择积极参与绿色转型协同产生的收益
$C 3$	中小型制造企业选择消极参与绿色协同转型产生的成本
$R 3$	中小型制造企业选择消极参与绿色转型协同产生的收益
$L$	中小型制造企业不选择协同绿色转型时给地方政府带来的政绩及公信损失
$P$	地方政府积极监管时给予积极参与绿色转型协同的中小型制造企业的奖励
$E$	地方政府积极监管时给予消极参与绿色协同转型的中小型制造企业的惩罚

表1

表2

地方政府-中小型制造企业两方演化博弈收益矩阵"

参与博弈方		地方政府
参与博弈方		积极监管 $x$	消极监管 $1 - x$
中小型制造企业	积极参与绿色协同转型 $y$	$R 1 - C 1 - P$	$R 1 - C 1$
	积极参与绿色协同转型 $y$	$R 2 - C 2 + P$	$R 2 - C 2$
	消极参与绿色协同转型 $1 - y$	$R 1 - C 1 - L + E$	$R 1 - C 1 - L$
	消极参与绿色协同转型 $1 - y$	$R 3 - C 3 - E$	$R 3 - C 3$

表2

表3

静态奖惩机制下的均衡点的局部稳定性分析"

均衡点	$D e t (J)$	符号	$T r (J)$	符号	稳定性
$O (0,0)$	$- E (C 2 - C 3 + R 3 - R 2)$	-	$E + C 3 - C 2 + R 2 - R 3$	不确定	鞍点
$A (0,1)$	-E(P+E+C₃-C₂+R₂-R₃)	-	$P + C 3 - C 2 + R 2 - R 3$	不确定	鞍点
$B (1,0)$	$- P (C 2 - C 3 + R 3 - R 2)$	-	$- P + C 2 - C 3 + R 3 - R 2$	不确定	鞍点
$C (1,1)$	$- P (E + P + C 3 - C 2 + R 2 - R 3)$	-	$- E + C 2 - C 3 + R 3 - R 2$	不确定	鞍点
$D (x , y )$		+		0	中心点

表3

表4

动态惩罚机制下均衡点的局部稳定性分析"

均衡点	$D e t (J)$	符号	$T r (J)$	符号	局部稳定性
$O (0,0)$	$- E (C 2 - C 3 + R 3 - R 2)$	-	$E + C 3 - C 2 + R 2 - R 3$	不确定	鞍点
$A (0,1)$	$- E (P + E + C 3 - C 2 + R 2 - R 3)$	-	$P + C 3 - C 2 + R 2 - R 3$	不确定	鞍点
$B (1,0)$	$- P (C 2 - C 3 + R 3 - R 2)$	-	$C 2 - C 3 + R 3 - R 2$	-	不稳定
$C (1,1)$	$- P (P + C 3 - C 2 + R 2 - R 3)$	-	$C 2 - C 3 + R 3 - R 2$	+	鞍点
$D (x , y )$		+		-	均衡点

表4

表5

动态奖励下的均衡点的局部稳定性分析"

均衡点	$D e t (J)$	符号	$T r (J)$	符号	局部稳定性
$O (0,0)$	$- E (C 2 - C 3 + R 3 - R 2)$	-	$E + C 3 - C 2 + R 2 - R 3$	+	鞍点
$A (0,1)$	$- E (E + C 3 - C 2 + R 2 - R 3)$	-	$C 3 - C 2 + R 2 - R 3$	-	不稳定
$B (1,0)$	$- P (C 2 - C 3 + R 3 - R 2)$	-	$- P + C 2 - C 3 + R 3 - R 2$	不确定	鞍点
$C (1,1)$	$- P (P + E + C 3 - C 2 + R 2 - R 3)$	-	$- E + C 2 - C 3 + R 3 - R 2$	不确定	鞍点
$D (x , y )$		+		+	不稳定

表5

表6

动态奖惩下的均衡点的局部稳定性分析"

均衡点	$D e t (J)$	符号	$T r (J)$	符号	局部稳定性
$O (0,0)$	$- E (C 2 - C 3 + R 3 - R 2)$	-	$E + C 3 - C 2 + R 2 - R 3$	+	鞍点
$A (0,1)$	$- E (E + C 3 - C 2 + R 2 - R 3)$	-	$C 3 - C 2 + R 2 - R 3$	-	鞍点
$B (1,0)$	$- P (C 2 - C 3 + R 3 - R 2)$	-	$C 2 - C 3 + R 3 - R 2$	-	鞍点
$C (1,1)$	$- P (P + C 3 - C 2 + R 2 - R 3)$	-	$C 2 - C 3 + R 3 - R 2$	+	鞍点
$D (x , y )$		+		-	稳定点

表6

图2

图3

图4

图5

图6

图7

参考文献 27

[1]	徐浩鑫，于天阳，关志民，等. 不同权力结构下考虑制造商失望规避行为的低碳供应链决策研究［J］. 运筹与管理， 2023， 32（2）： 45-52.
	Xu H X， Yu T Y， Guan Z M， et al. Research on low-carbon supply chain decisions considering manufacturers' disappointment aversion behaviors under different power structures［J］. Operations Research and Management Science， 2023， 32（2）： 45-52.
[2]	梅强，佴红，刘素霞，等. 面向中小制造企业的绿色供应链协同创新模式多案例研究［J］. 科学学与科学技术管理， 2023， 44（5）： 50-61.
	Mei Q， Nai H， Liu S X， et al. A multi-case study on collaborative innovation mode of green supply chain for small and medium-sized manufacturing enterprises［J］. Science of Science and Management of S T， 2023， 44（5）： 50-61.
[3]	高东峰，黄进，高彦鑫. “双碳”背景下我国中小企业绿色低碳转型标准化路径分析——基于ISO 14002标准框架［J］. 中国标准化， 2023（12）： 21-25+35.
	Gao D F， Huang J， Gao Y X. Research on the standardization path of green-oriented transition of SMEs in China under the carbon peaking and carbon neutrality goals： Based on the ISO 14002 framework［J］. China Standardization， 2023（12）： 21-25+35.
[4]	王辉，甘玮，王翔，等.碳限额及交易下同时考虑制造商和零售商的中小企业低碳供应链补贴策略［J］.科技管理研究，2023，43（8）：193-202.
	Wang H， Gan W， Wang X， et al. Low-carbon supply chain subsidy strategies for small and medium-sized enterprises considering manufacturers and retailers under carbon cap and trade system ［J］. Science and Technology Management Research， 2023， 43（8）： 193-202.
[5]	李金生，柯雯. 知识搜寻与重构如何促进专精特新中小企业绿色技术创新——战略柔性与激励型环境规制的调节作用［J］.科技进步与对策，2024，41（7）： 111-121.
	Li J S， Ke W. How can knowledge search and reconstruction promote green technology innovation in SRDI small and medium-sized Enterprises？ The moderating roles of strategic flexibility and incentive environmental regulation［J］. Science Technology Progress and Policy， 2024， 41（7）： 111-121.
[6]	杨丹辉，邵军. 新型工业化推动构建现代化产业体系的理论逻辑与实现路径［J］. 南京社会科学， 2025（1）： 39-48.
	Yang D H， Shao J. Promoting new industrialization and constructing a modernized industrial system： The theoretical logic and implementation path［J］. Nanjing Journal of Social Sciences， 2025（1）： 39-48.
[7]	韩少真，王超凡，张涵诗，等. 智能制造促进企业绿色创新——基于外部压力与支持的调节效应分析［J］. 管理学刊， 2025， 38（2）： 114-133.
	Han S Z， Wang C F， Zhang H S， et al. Intelligent manufacturing promotes enterprise green innovation： Based on the moderating effect of external pressure and support［J］. Journal of Management， 2025， 38（2）： 114-133.
[8]	魏悦羚，张洪胜. 数字金融与企业污染排放——来自中小企业层面的证据［J］. 财经问题研究， 2022（11）： 110-119.
	Wei Y L， Zhang H S. Digital finance and corporate pollution emissions： Evidence from SME level［J］. Research on Financial and Economic Issues， 2022（11）： 110-119.
[9]	王舒扬，朱強，王兴元. 中小企业绿色创新多元导向实证研究：基于创新生态系统视角［J］. 企业经济， 2023， 42（6）： 12-21.
	Wang S Y， Zhu Q， Wang X Y. Empirical study on multi-orientation of green innovation in SMES： Based on perspective of innovation ecosystem［J］. Enterprise Economy， 2023， 42（6）： 12-21.
[10]	贺勇，陈志豪，廖诺. 政府补贴方式对绿色供应链制造商减排决策的影响机制［J］. 中国管理科学， 2022， 30（6）： 87-98.
	He Y， Chen Z H， Liao N. The impact mechanism of government subsidy approach on manufacturer’s decision-making in green supply chain［J］. Chinese Journal of Management Science， 2022， 30（6）： 87-98.
[11]	张夏然，王自然，蓝传晓，等. 供应商资金约束下考虑政府补贴的供应链绿色生产决策研究［J］. 管理学报， 2022， 19（2）： 280-288.
	Zhang X R， Wang Z R， Lan C X， et al. Research on green production decision-making of supply chain considering government subsidies under supplier capital constraints［J］. Chinese Journal of Management， 2022， 19（2）： 280-288.
[12]	王奕雪，王松江. “三有” 协同视角下的城市碳排放多元监管机制［J］. 云南民族大学学报（哲学社会科学版）， 2025， 42（2）： 118-131.
	Wang Y X， Wang S J. The multiple regulation mechanism for urban carbon emission from the synergy perspective of “the effective government”， “the efficient market” and “the orderly society”［J］. Journal of Yunnan Nationalities University （Social Sciences Edition）， 2025， 42（2）： 118-131.
[13]	刘长玉，夏同水，于涛. 基于低碳视角的政府监管与制造商生产的演化博弈研究［J］. 中国管理科学， 2019， 27（11）： 96-106.
	Liu C Y， Xia T S， Yu T. Research on evolutionary game of government regulation and production of manufacturer in the angle of low carbon［J］. Chinese Journal of Management Science， 2019， 27（11）： 96-106.
[14]	杨玉香，林梦，张宝友，等. 不同碳税政策对供应链网络均衡的影响研究［J］. 计算机集成制造系统， 2021， 27（10）： 3036-3048.
	Yang Y X， Lin M， Zhang B Y， et al. Effect of different carbon tax policies on supply chain network equilibrium［J］. Computer Integrated Manufacturing Systems， 2021， 27（10）： 3036-3048.
[15]	潘大鹏，郝亚杰，王雪妍，等. 绿色偏好视角下的绿色发展：政府监管、企业转型与金融机构投资选择［J］. 系统工程理论与实践， 2024， 44（8）： 2411-2422.
	Pan D P， Hao Y J， Wang X Y， et al. Green development from the perspective of green preference： Government regulation， corporate transformation and investment choice of financial institution［J］. Systems Engineering-Theory Practice， 2024，44（8）： 2411-2422.
[16]	张金泉，温素彬，吕欣，等. 低碳经济下闭环供应链的三方博弈分析［J］. 工业工程与管理， 2023， 28（4）： 60-69.
	Zhang J Q， Wen S B， Lv X， et al. Tripartite game analysis of closed-loop supply chain under the background of low-carbon economy［J］. Industrial Engineering and Management， 2023， 28（4）： 60-69.
[17]	李剑培，韦东明，顾乃华. 政府引导、政策赋能与企业数字化转型［J］. 数量经济技术经济研究， 2024， 41（11）： 155-176.
	Li J P， Wei D M， Gu N H. Government guidance， policy empowerment and enterprise digital transformation［J］. Journal of Quantitative Technological Economics， 2024， 41（11）： 155-176.
[18]	方国昌，何宇，田立新. 碳交易驱动下的政企碳减排演化博弈分析［J］. 中国管理科学， 2024， 32（5）： 196-206.
	Fang G C， He Y， Tian L X. Evolutionary game analysis of government and enterprises carbon-reduction under the driven of carbon trading［J］. Chinese Journal of Management Science， 2024， 32（5）： 196-206.
[19]	汪和平，严啸宸，赵丹，等. 政府奖惩机制下考虑消费者低碳偏好的汽车制造商生产决策研究［J］. 系统工程理论与实践， 2023， 43（9）： 2669-2684.
	Wang H P， Yan X C， Zhao D， et al. Research on production-decision of automakers considering consumer’s low-carbon preference under the government reward-penalty mechanism［J］.Systems Engineering-Theory Practice， 2023， 43（9）： 2669-2684.
[20]	胡彪，马俊. 奖惩机制下铅蓄电池生产商实施EPR的演化博弈分析［J］. 安全与环境学报， 2022， 22（2）： 962-971.
	Hu B， Ma J. Evolutionary game analysis of EPR implementation by lead battery producers under reward and punishment mechanism［J］. Journal of Safety and Environment， 2022， 22（2）： 962-971.
[21]	李凤荣，何柏霖. “双碳”目标约束下我国碳税制度实施的政企博弈分析［J］.税务与经济，2022（5）： 53-59.
	Li F R， He B L. Analysis of government-enterprise game in the implementation of China's carbon tax system under the constraints of dual carbon goals［J］. Taxation and Economy， 2022（5）： 53-59.
[22]	邵舒羽，刘艳，王晴，等. 非常规突发事件下应急物资储备政企协同演化博弈［J］. 中国安全科学学报， 2023， 33（4）： 210-220.
	Shao S Y， Liu Y， Wang Q， et al. Government-enterprise cooperative evolutionary game of emergency material reserve under unconventional emergency events［J］. China Safety Science Journal， 2023， 33（4）： 210-220.
[23]	Xie J， Wang S， Zhou X， et al. Credit evaluation method of generating companies considering the market behavior in China electricity market［J］. Energy Science Engineering， 2021， 9（9）： 1554-1567.
[24]	谢敬东，王诗瑶，周雪梅，等. 基于三方演化博弈的电力市场监管策略［J］. 科学技术与工程， 2021， 21（35）： 15072-15083.
	Xie J D， Wang S Y， Zhou X M， et al. Electricity market supervision strategy based on tripartite game［J］. Science Technology and Engineering， 2021， 21（35）： 15072-15083.
[25]	梁喜，陈清卿. 政府动态奖惩机制下重大疫情防控演化博弈研究［J］. 中国管理科学， 2023， 31（3）： 277-286.
	Liang X， Chen Q Q. Study on the major epidemic prevention and control under the mechanism of government dynamic reward and punishment［J］. Chinese Journal of Management Science， 2023， 31（3）： 277-286.
[26]	刘畅，潘慧峰，李珮，等. 数字化转型对制造业企业绿色创新效率的影响和机制研究［J］. 中国软科学， 2023（4）： 121-129.
	Liu C， Pan H F， Li P， et al. Impact and mechanism of digital transformation on the green innovation efficiency of manufacturing enterprises in China［J］. China Soft Science， 2023（4）： 121-129.
[27]	王道平，张可，周玉. 政府奖惩下考虑回收率动态随机的闭环供应链微分博弈［J］. 中国管理科学， 2024， 32（5）： 158-170.
	Wang D P， Zhang K， Zhou Y. Differential game of closed-loop supply chain with dynamic stochastic recovery rate under reward-penalty mechanism of government［J］. Chinese Journal of Management Science， 2024， 32（5）： 158-170.